在市区下吕浦浙商证券营业部的大厅里，2006年9月中国证券业协会发布的《关于防范非法证券活动的风险提示公告》被张贴在醒目位置。 潘达源 摄
一名自称是“北京鸿基卓治投资管理顾问有限公司杭州办事处”工作人员的马某，近日在温州拉拢投资商，私下推销企业“原始股”。记者经多方调查得知，这种私下进行的所谓“原始股”转让其实隐藏着巨大风险，且存在违规现象。
中介商：
“原始股”上市能翻数番
近日，市区私企老板陈先生向本报反映，有中介商向他的一个朋友推销某企业“原始股”，推销者称该企业即将在美国上市，购买的“原始股”等上市后价值可翻好几倍，甚至十几倍。对于这一投资门路，陈先生心存疑虑。
根据陈先生提供的联系方式。6月20日、6月23日，记者以投资商的身份，与推销“原始股”的中年妇女马某及其丈夫王某进行了“商谈”。
马某称他们是江苏苏州人，在“北京鸿基卓治投资管理顾问有限公司杭州办事处”工作，此次来温是推介“四川川星新材料股份有限公司”的股权。她称“鸿基公司”得到“川星公司”授权，对“川星公司”股东的部分股权进行转让。
马某夫妇称“川星公司”研发生产的是高科技产品，市场前景广阔，今年8月份在美国纳斯达克上市后，股价将在现在购进价格基础上翻3至5倍。她还拿出了一叠“川星公司”的相关材料，让记者过目。
马某称，目前“川星公司”股权每股价格为5.6元，如果投资，最低要购买1万股，计 5.6万元。马某还称，瑞安已有好几人购买了这家公司的股权。
按照马某的说法，投资者要将款项打入“川星公司”某个转让股权的股东银行个人账户内，然后将银行回单和身份证复印件寄到“川星公司”，“川星公司”会在7个工作日内将购买股权的协议书和确认书寄到投资者手中。“川星公司”上市后，投资者通过“鸿基公司”将“川星公司”的股权置换成股票。马某表示，投资者盈利后，“鸿基公司”从投资者的获利部分中抽取5%至10%作为服务费。
在6月23日的第二次“商谈”中，记者询问该投资是否存在风险及是否违反国家有关规定时。王某称，没有多大风险。同时，他也否认这种投资方式违反国家法规。
监管局：
“原始股”涉嫌非法交易
6月22日，记者电话采访了中国证监会浙江监管局。该局有关人员说，通过“鸿基”这类中介公司进行股权交易是非法的，而未上市的公司以这样的方式转让股权也是不合法的。
该人士称，此前该局已接到有人投诉北京鸿基卓治投资管理顾问有限公司杭州办事处委托转让企业“原始股”的举报，但不是推销“川星公司”的股权。他指出，一些未上市的企业以即将在国外上市为由转让股权，而事实未必如此，根据查处的情况来看都是骗局。该人士要求记者将相关情况以书面形式报到该局备案，同时提醒广大投资者，切勿相信类似经中介公司私下出售的“原始股”。
该人士还指出，2006年12月12日，《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》，其中明确规定：“严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。”、“股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营，未经证监会批准，其他任何机构和个人不得经营证券业务。”
记者发现，该《通知》中列出的非法证券活动的主要形式包括：一是编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”；二是非法中介机构以“投资咨询机构”、“产权经纪公司”、“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票；三是不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财。
亲历者：
“原始股”让我血本无归
记者在对我市的一些证券公司采访中了解到，此前就有本市股民参与所谓的“原始股”投资血本无归的事例。
罗古（应当事人要求使用化名）称自己在股市摸爬滚打了多年。他称就是因为受到“原始股”高回报的诱惑，投入的2万元至今血本无归。
罗古告诉记者，去年6月份，他的手机接到一名自称是哈尔滨某投资公司的电话，对方在电话中向罗古推销一家名为“杨凌科元克隆股份有限公司”的“原始股”。罗古通过一些渠道印证了确有这么一家公司存在，因为这名中介商推销的高额回报率让他蠢蠢欲动，他抱着尝试的心理向对方公司的一名股东银行账户汇去2万元，购买了几千股该公司的“原始股”。
罗古称，原先中介商宣称“杨凌公司”于当年10月份在美国上市，但直到当年的12月份，中介商还在推说“快了”。之后他打电话到“杨凌公司”询问，被告知确实有他的“股权”存在，但上市的事遥遥无期，对方股东不给他退股。
在接下来的日子，罗古与当初介绍业务的哈尔滨中介商及“杨凌公司”联系，要求退回2万元，对方一直推脱，到后来干脆电话也联系不上了。昨天，罗古告诉记者，他准备向公安机关报案。
在市区多家证券公司的大厅，市民能看到一张同样内容的《公告》，那是2006年9月份，中国证券业协会发布的《关于防范非法证券活动的风险提示公告》，上面就提及了所谓的“原始股”骗局。
我市一家证券公司的负责人称，所谓的高额回报、风险小的“原始股”，实际上暗藏巨大的风险，投资者参与进去可能就血本无归。记者 潘达源
